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2017年德意志交易所可能在俄罗斯进行交易:来源

永利老虎机大全 2017-08-27 01:21:05 国外

法兰克福/纽约(路透社) - 美国和英国当局在调查德意志银行(DBKGn.DE)帮助其在俄罗斯的客户掩盖可疑交易的指控方面取得了进展,并可能在明年上半年达成和解协议,知情人士说

美国司法部,纽约金融服务部和英国金融行为监管局各自对所谓的俄罗斯“镜子交易”进行了调查,据称涉及客户使用德意志银行购买卢布证券,但不久后卖掉它们

路透社此前曾报道过外币

该银行本周表示,该银行一直在向美国和英国政府官员就其调查结果进行演示,预计将很快就结算条款开始讨论,例如潜在罚款的规模

德意志银行,美国司法部,纽约金融服务部和金融行为监管局均拒绝就此事发表评论

对俄罗斯可疑股票交易的调查是德国最大银行的另一个法律障碍,该银行还在与美国当局进行谈判,以解决该银行在金融危机爆发前误导投资者出售抵押贷款支持证券的说法

知情人士表示,这些交易可能允许俄罗斯客户非法将资金从一个国家转移到另一个国家,这违反了洗钱控制措施

人们已经表示,该调查还在调查客户是否因违反西方对俄罗斯的制裁而转移资金而不是因为2014年生效的乌克兰冲突

但调查的重点目前是涉嫌洗钱,而不是可能违反西方制裁,两位知情人士本周表示

德意志银行去年表示,它正在调查莫斯科和伦敦的某些股权交易,并补充说,所审查的交易总量“非常重要”

去年它还削减了在俄罗斯的投资银行业务

据路透社报道,该银行在俄罗斯发现了总计100亿美元的可疑交易,包括60亿美元的镜像交易,引用知情人士的话

知情人士本月早些时候告诉路透社,德国金融监管机构没有发现德意志银行违反俄罗斯与此案有关的洗钱规定的证据

虽然德国金融监管机构Bafin一般要求德国银行改善内部程序,但它无权要求巨额罚款 - 与美国和英国的监管机构不同,他们让德意志银行支付了数十亿美元来解决过去的失误

德意志银行将所有未决法律案件的准备金从第三季度的55亿欧元上调至59亿欧元,但没有具体说明哪些案件

知情人士告诉路透社,已经为俄罗斯案件预留了10亿欧元

由Kathrin Jones,Arno Schuetze和AlexanderHübner在法兰克福和Karen Freifeld在纽约报道,由Soyoung Kim和Andrew Hay编辑

作者:郭狐

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